法律法规

  • 证券期货投资者适当性管理办法

    证券期货投资者适当性管理办法

    (2016年12月12日  证监会令第130号)  第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。  第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金,以下简称基金)、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品,或者为投资者提供相关业务服务的,适用本办法。  第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务...

  • 期货公司监督管理办法(2019年修订)

    期货公司监督管理办法(2019年修订)

      (2019年6月4日中国证券监督管理委员会令第155号公布)  第一章 总 则  第一条 为了规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理,保护客户合法权益,推进期货市场建设,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。  第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。  第三条 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。  第四条 期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用...

    法律法规 2021-08-15 64 0 期货公司
  • 期货交易所管理办法(2021年修订)

    期货交易所管理办法(2021年修订)

      (2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过,根据2021年1月15日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正)  第一章 总则    第一条 为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。    第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。    第三条 本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立,不以营利为目的,履行《期货交易管理...

    法律法规 2021-08-15 39 0 期货交易所
  • 期货从业人员资格管理规则(2019年修订)

    期货从业人员资格管理规则(2019年修订)

    (2008年4月30日发布,2019年10月15日修订)   第一章  总则   第一条 根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》(以下简称《办法》)以及中国证监会其他有关规范性文件的规定,制定本规则。   第二条 本规则所称机构是指《办法》第三条规定的从事期货经营业务的机构;从业人员是指《办法》第四条规定的期货从业人员。《办法》第四条所称“专业人员”包括:   (一)期货公司中从事客户开发、客户...

    法律法规 2021-08-15 41 0 期货从业
  • 证券期货投资者适当性管理办法

    证券期货投资者适当性管理办法

    (2016年12月12日  证监会令第130号)  第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。  第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金,以下简称基金)、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品,或者为投资者提供相关业务服务的,适用本办法。  第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务...

    法律法规 2020-11-25 277 0
  • 期货交易管理条例

    期货交易管理条例

      (2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布 根据2012年10月24日《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》第一次修订 根据2013年7月18日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》第二次修订 根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第三次修订 根据2017年3月1日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第四次修订)  第一章 总则  第一条 为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和...

    法律法规 2020-11-25 271 0
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